Закон о рынке ценных бумаг
Закон о рынке ценных бумаг: как работают брокеры, управляющие и депозитарии, кто такие квалифицированные инвесторы и как ими становятся, какие сделки неквалифицированному инвестору доступны только после тестирования, как устроены индивидуальные инвестиционные счета и защита денег на них.
До приёма поручений брокер обязан дать неквалифицированному инвестору информацию о ценах спроса и предложения, о возмещаемых расходах и размере своего вознаграждения — понятно и доступно.
п. 2.4 ст. 3 39-ФЗДеньги клиентов брокер держит на отдельном специальном брокерском счёте в банке, по долгам брокера на них нельзя обратить взыскание, и брокер отвечает перед клиентом за их сохранность. Это правило не распространяется на брокеров-банков; если договор разрешает, брокер может использовать деньги клиента в своих интересах, гарантируя их возврат.
п. 3 ст. 3 39-ФЗБумаги и цифровые права для квалифицированных инвесторов брокер может покупать только для клиента — квалифицированного инвестора.
п. 5 ст. 3 39-ФЗЕсли брокер купил вам такие бумаги без статуса или без нужного теста, он по вашему требованию обязан выкупить их по большей из цен — покупки или рыночной на дату требования — и возместить все расходы, включая комиссии.
п. 7 ст. 3 39-ФЗНеквалифицированному инвестору без положительного теста брокер не исполняет поручения на необеспеченные сделки, на договоры производных финансовых инструментов, на репо и на покупку ряда бумаг и цифровых прав.
п. 1 ст. 3.1 39-ФЗБез теста можно покупать, в частности, бумаги из котировальных списков биржи (кроме облигаций), многие облигации российских эмитентов, паи открытых, интервальных и биржевых фондов, государственные бумаги РФ и регионов.
п. 2 ст. 3.1 39-ФЗБез теста брокер вправе провести сделку, если уведомил вас о рисках не больше года назад, вы подали заявление о принятии рисков, а сумма таких сделок за календарный год не больше 300 000 ₽.
п. 7 ст. 3.1 39-ФЗТестирование бесплатное, а отрицательный результат нельзя исправить ответами на дополнительные вопросы.
п. 2 ст. 51.2-1 39-ФЗКвалифицированным инвестором человека можно признать по одному из критериев: опыт работы или сделок, размер имущества или дохода, квалификация, сертификат, образование. Конкретные пороги устанавливает Банк России.
п. 4 ст. 51.2 39-ФЗПеред признанием квалифицированным инвестором вас обязаны письменно, отдельным документом, предупредить о повышенных рисках, в том числе потерь больше суммы вложений.
п. 10.1 ст. 51.2 39-ФЗИз реестра квалифицированных инвесторов можно выйти по заявлению. Не реже раза в год вам должны напоминать об этом праве и его последствиях.
п. 15 ст. 51.2 39-ФЗЕсли квалинвестором вас признали по недостоверным сведениям, которые вы сами дали, обязанность брокера выкупить бумаги и возместить убытки не применяется.
п. 8 ст. 51.2 39-ФЗОдновременно можно иметь не больше трёх ИИС. Деньги и бумаги с ИИС можно вернуть или перевести на ИИС у другого брокера или управляющего — с прекращением договора (кроме оплаты дорогостоящего лечения).
п. 3 ст. 10.2-1 39-ФЗЕсли брокер или управляющий, который ведёт ваш ИИС, признан банкротом и за шесть месяцев не вернул активы, а он был участником системы возмещения по ИИС, Фонд гарантирования ИИС выплатит невозвращённое — не больше 1 400 000 ₽ по всем ИИС у него.
п. 2 ст. 10.2-1-1 39-ФЗГлава 1. Отношения, определяемые настоящим Федеральным законом
Глава 2. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Глава 3. Допуск ценных бумаг к торгам
Глава 3.1. Специализированное общество
Глава 3.2. Репозитарий
Глава 3.3. Рассмотрение обращений
Глава 4. Основные положения об эмиссионных ценных бумагах
Глава 5. Эмиссия ценных бумаг
Глава 6. Обращение эмиссионных ценных бумаг
Глава 6.1. Представитель владельцев облигаций. Общее собрание владельцев облигаций
Глава 7. О раскрытии информации на рынке ценных бумаг
Глава 7.1. Предоставление информации центральному депозитарию
Глава 8.
Глава 9.
Глава 10. Основы регулирования рынка ценных бумаг
Глава 11. Регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Глава 11.1. Регулирование репозитарной деятельности
Глава 12. Функции и полномочия Банка России
Глава 13. Саморегулируемые организации в сфере финансового рынка
Статей не нашлось.